合同制造和冲突矿物:创造一个可行的合规制度

GSP_Sigmatron_02_150914作者: SigmaTron International公司:John Sheehan, Allen Abell

许多电子合同制造商拥有扩大其客户制造业务的令人羡慕的地位。在某些情况下,是客户的整个制造业务。然而,这种协同作用的程度也增加了在供应链管理领域的重大责任。原始设备制造商(OEM)正越来越多地监管合同制造商,不仅管理供应基地,而且还管理相关的越来越多的监管报告要求的供应商调查。
GSP_Sigmatron_00_150914例如,HR4173,多德-弗兰克金融改革法案第1502(b)要求所有美国股票上市公司和他们的供应商在公司网站上披露冲突矿物监管使用链,并提交给美国证券交易委员会(SEC)。该要求的目的是提高企业社会责任,抑制在刚果(DRC)民主共和国和相邻国家的游击队通过出售冲突矿物获得资助,公开上市公司及其供应商的充分尽职调查和数据采集要求非常重要。

报告责任的变化

从行业角度来看,收集数据有很多方法。美国股票上市的电子制造服务(EMS)提供商,包括SigmaTron International公司,都被要求添加新系统或改造现有系统来支持合规性。一些原始设备制造商(OEM)正在直接要求他们的EMS提供商这样做,无论EMS公司是否是股票上市公司。而其他OEM则是订阅工业数据采集资源或外包供应链数据收集到海外业务处理办公室(BPOS),简单地获取他们EMS供应商地址信息或有差异的信息问题。还有一些公司希望这一要求将在最严格的法律制度于2016年开始使用前在法律体系中消亡。

事实是,这类报告的需求正在增长。针对每个形式的立法都在增加合规成本。以一种综合的方法,建立能够跟踪每个供应商数据的强大数据库,最终创建一个资源,为无数的需求生成自定义报告,可降低成本。这类资源作为多德弗兰克法案要求的产品符合性设计工具也是有益的,因为它更容易快速识别DRC无冲突的供应商。

良好的合规体系是什么样?

从SigmaTron International公司的角度来看,一个健全的体系需要解决四个问题:

*长期地充分地支持公司内部和客户的需求;

*只增加很小的成本;

*有解决小供应商提供所需数据能力不足问题的机制;

*很好地工作于全球供应链。

业界有已可用系统吗?

虽然立法并没有具体定义一个合规制度,产业集团已经开发了模型和模板,以支持数据收集和尽职调查。提供资源和指导的组织包括:组织经济合作与发展组织(OECD)、电子行业公民联盟(EICC)、国际锡研究所(ITRI)和国际电子工业联接协会(IPC)。GSP_Sigmatron_01_150914

经济合作与发展组织(OECD)的“受冲突影响地区和高风险地区矿业责任供应链尽职调查指导方针”作为最佳实践案例已被1502(b)引用[2]

本文件包括了适用于矿产供应链中风险尽职调查的五个步骤:

第1步:建立强大的公司管理体系;

第2步:在供应链中识别和评估风险;

第3步:设计和实施一种策略,应对已确定的风险;

第4步:对供应链中的确认点,进行独立的供应链尽职调查的第三方审核;

第5步:按要求进行供应链尽职调查报告[3]

EICC与全球电子可持续发展倡议组织(GeSI)也协力开发了针对报告和审核的工具和流程,包括冲突矿物报告模板[4]。收集的数据也用于鉴定识别新的冶炼厂和精炼厂,它们可能是EICC无冲突冶炼厂倡议(CFSI)的无冲突冶炼厂计划的审核候选人。EICC维护着一份可以注册访问的无冲突冶炼厂和精炼厂数据表[5]

SigmaTron International方法

在实施其计划的过程中,SigmaTron International遵循OECD受冲突影响地区和高风险地区矿业责任供应链尽职调查指导方针第二版的标准概述,设计了一个程序。第一步,供应链管理团队进行广泛的产品分析,那些是公司制造的,那些是供应链中制造的,在所有产品中终止使用冲突矿物。下一步是考察供应链。公司选择利用其绿色倡议合规服务中心积极调查供应商,以确定他们在“覆盖国家”生产提供的零部件是否使用了冲突矿物。服务中心团队收集来自供应商的一系列强制信息披露的数据和认证,包括RoHS、RoHS II、REACH以及客户特定的材料跟踪请求。

这一调查依据EICC和GeSI联合开发的CFSI冲突材料报告模板进行。这个模板要求来自每一供应商的无冲突政策的信息,供应商的直接供应商的关系信息,供应商所使用的冶炼厂和精炼厂的信息披露。它的目的是获取有关冲突矿物起源的信息,包括供应商的产品,供应商其自己供应链上有关任何尽职调查的信息。使用被广泛接受的行业标准模板的优点之一是,这类的通用数据收集格式会与大部分供应商客户和SigmaTron的客户要求的格式相同。报告采用尽可能广泛接受的标准化格式是帮助降低成本负担的一个途径。

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